期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。()
判断题具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人,期货公司可以申请资产管理业务试点资格。( )A 对B 错
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判断题期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。()A 对B 错
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有( )。A期货公司的管理人员B期货公司的专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]A具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名B相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚C具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名D相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法,错误的是( )。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B有100万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D有公司章程E有健全的内部管理制度
多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交( )。A中国证监会统一印制的申请表B公司章程C企业法人营业执照D机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书E开展投资咨询业务的资金来源