建立信息披露风险责任制
制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守
明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
信息披露前应经过必要的合规性审查
单选题下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A 建立信息披露风险责任制B 信息披露前应经过必要的合规性审查C 将应披露的信息落实到各相关部门D 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
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单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A 投资合规性风险B 反洗钱合规性风险C 销售合规性风险D 信息披露合规性风险
单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
单选题下列不属于合规风险主要种类的是()。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 监管合规性风险
单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
单选题下列哪一项不属于合规风险的种类?()A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险