专业审慎
客户至上
公平对待客户
诚实守信
单选题甲公司与小王签订了劳动合同,乙公司认为小王是其急需的人才,于是高薪聘请小王到该公司上班,并与小王签订了劳动合同,造成甲公司直接遭受重大经济损失。对甲公司的经济损失,下列各项正确的是( )。A 甲公司自担B 小王与乙公司应承担连带责任C 甲公司只能要求小王承担责任D 小王与乙公司均不承担责任
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单选题某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、提出了投资建议、推介了投资产品等服务,该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于( )。A 根据客户的委托和授权进行投资和资产管理B 提供财务分析与规划C 提出投资建议D 推介投资产品
单选题股权投资母基金甲在募集期内投资股权基金乙,后甲从乙的投资者丙手中购买了乙的基金份额,关于该交易说法正确的是()。A 甲投资乙基金为一级投资,甲购买丙基金为二级投资B 甲所有购买的乙基金份额都是一级份额C 甲投资乙基金为二级投资,甲购买丙基金为一级投资D 甲所有购买的乙基金份额都是二级份额
单选题关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是( )。[2015年12月真题]A 尊重所有客户B 在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户C 在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请D 不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
单选题股权投资母基金甲,投资了股权投资基金乙,后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是()。A 母基金甲投资乙属于二级投资,购买丙的份额属于一级投资B 母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务C 母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务D 母基金甲投资乙属于一级投资,购买丙的份额属于二级投资
单选题在甲的客户中,小王的基金份额较少,且因财务状况不好而一直未追加投资,于是甲就减少了与小王的联系,不再向他提供一些投资建议,甲的行为违反了()要求。A 专业审慎B 客户至上C 公平对待客户D 诚实守信
单选题股权投资母基金甲,投资了股权投资基金乙后,甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是( )。[2017年11月真题]A 母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B 母基金甲投资乙属于一级投资,购买丙的份额属于二级投资C 母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务D 母基金甲投资乙属于二级投资,购买丙的份额属于一级投资