证券市场法律法规
“证券市场法律法规” 问题列表
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Tuesday, September 20, 2022
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问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
Thursday, September 22, 2022
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问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
Thursday, September 22, 2022
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问题：基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。...
Monday, September 19, 2022
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问题：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机...
Thursday, September 15, 2022
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问题：证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。...
Friday, September 23, 2022
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问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
Thursday, September 22, 2022
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问题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括（ ）。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.同股同价...
Wednesday, September 21, 2022
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Thursday, September 22, 2022
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问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
Thursday, September 22, 2022
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问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
Thursday, September 22, 2022
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问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
Thursday, September 22, 2022
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问题：下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（ ）。...
Tuesday, September 20, 2022
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问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
Thursday, September 22, 2022
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问题：单选题证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A 发行B 交易C 委托他人代为买卖D 销售...
Tuesday, August 29, 2023
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问题：可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（ ）。[2016年11月真题]...
Monday, September 19, 2022