境外分支机构内控评价注重结合驻在国(地区)的监管规定,按照从他监管的原则合理保证内部控制目标的实现。()
此题为判断题(对,错)。
金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的多少个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送?
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银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息()。A.每半年结束后的10个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送B.每半年结束后的5个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送C.重大情况及时报告D.不必向中国人民银行报送任何信息,只接受境外监管部门指导
金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。()此题为判断题(对,错)。
金融机构的境外分支机构可以不遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定,协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作()此题为判断题(对,错)。
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()等,确保内控评价符合监管机构的要求。A.经营及风险状况的评价频率B.缺陷认定标准C.质量控制体系D.监督检查机制
下列关于金融监管原则的说法,错误的是()。A:依法监管原则是指金融企业对法律、法规所规定的监管要求必须接受,不能有例外 B:自我约束和外部强制相结合的原则是指金融企业的内部控制和监管当局的监管相结合,一般情况下以外部监管为主,内部控制为辅 C:综合性监管原则是指金融监管当局应当将行政的、经济的和法律的手段综合配套使用 D:合理、适度竞争原则是指金融监管当局既要避免造成金融业高度垄断,排斥竞争,从而丧失效率与活力,又要防止出现过度竞争、破坏性竞争,从而波及金融业的安和稳定
为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施是( )。A.外部监管 B.内部控制 C.内部审计 D.外部审计