A.确认客户是否为外政要
B.建立业务关系前,经高级管理层的批准
C.深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间,提高交易监测的频率和强度
对于外国政要,商业银行可以采取()的客户身份识别措施。A.强化的B.弱化的C.简单的D.简单的
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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?
对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()此题为判断题(对,错)。
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权C.进一步深入了解客户财产和资金来源D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。
商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的,未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )