在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有()。A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同 B:理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改 C:合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档 D:不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息 E:理财规划合同宜采用书面形式

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在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有()。

A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B:理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改
C:合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档
D:不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息
E:理财规划合同宜采用书面形式

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以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是（）。A、签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义B、理财规划师在客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改C、合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件D、不得向客户作出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息

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下列错误的是（）。A、理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托C、在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

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相关问题 3：

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括（）。A、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

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理财规划师根据客户意见修改理财方案时，应注意（）。A、理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录C、理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改D、某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意E、理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改

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多选题理财规划服务中，客户的权利有()。A要求理财规划师所在机构提供书面理财计划B要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行C要求理财规划师及所在机构保密D要求理财规划师对资产收益做出承诺E依据合同约定得到理财规划服务的权利

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相关问题 6：

多选题银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意（）。A合同某一条款存在歧义，应提请所在机构的相关部门进行修改B不得向客户提供任何虚假或误导性信息C不得向客户做出收益保证或承诺D签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义E合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件

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相关问题 7：

单选题下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。A 理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D 理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

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理财规划师

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